海外投资｜海外投资经营常见的十大法律风险，你中过招吗？

莆秀5802024-01-19 09:52:58

海外投资 | 海外投资经营常见的十大法律风险，你中过招吗？

建

玺国际近年来，随着越来越多的国内企业不断尝试开拓国际市场，和海外不同国家或地区进行贸易往来，出现的纷争的情况也是越来越多，海外投资经营的风险也随之增大，那么，今天小玺和大家一起分享几个案例，同时来看看海外投资都有哪些法律风险，帮助大家尽可能避坑！

喜欢小玺的朋友，欢迎点击左上方的蓝色字体，加个关注，支持一下，谢谢！

一、海外投资风险案例

二、海外投资十大法律风险

一、海外投资风险案例

案例一：

某韩国半导体公司公告同意被中国某私募股权投资公司收购，但在两个月后，因为美国外国投资委员会CFIUS的介入，强制要求双方向CFIUS递交审查，而最终，因为无法获得CFIUS的批准，导致双方联合声明终止交易，且要求该中国公司支付超过七千万美元的终止费用！

案例二：

国内某企业，在完成一个非洲项目多年后，突然接收PIAC发过来的问询函，询问其该非洲项目的相关情况，由于该企业接到问询函后没有意识到非行极有可能已经对自己启动了合规调查，故没有引起重视，只随意安排了当时主导该项目竞标的业务人员做了基本回复，由于不知道在这件事的严重性，且对非行的合规制裁规则不了解，没有相关应对经验，使得该对接人员回复完全没有考虑到法律风险，甚至直接承认了部分对该企业十分不利的事实，导致非行再一次发来理由说明函，甚至提出了欺诈指控！

案例三：

国内某建工集团承揽了澳大利亚的一个工程项目，但在准备往海外派遣工人的时候，才发现澳大利亚方面需要求赴澳工人必须先通过雅思考试，并且焊工和电工等岗位的工人都必须通过澳方相应的考试，这导致本来计划派遣赴澳的工人无法正常到岗，被迫只能雇佣大量外籍员工，人工成本直线上升，不仅如此，由于人手短缺，工期被迫延误，该建工集团计划要求工人加班加点赶进度，却遭到了澳方不得要求工人加班为由拒绝，导致最终工期多次延迟，造成巨大的损失！

案例四：

国内某知名服装企业，通过全资子公司以2080万欧元的价格收购了法国一家税务存在严重问题的女装企业40%的股权，造成该国内企业需要出资550万美元为该法国女装企业补缴税款，损失巨大！

这样的例子还有很多，国内的企业在海外投资过程中，需要面对非常多形形色色的陷阱和法律风险，下面来汇总一下，分别有哪些法律风险。

二、海外投资十大法律风险

1.国家安全审查

近年来，随着国际政治经济形势的恶化，美欧等发达国家对来自于中国投资的国家在安全审查上变得更加严格，而中国的企业在海外投资也受到较多的限制，造成中国买家带来巨大的损失。

所以建议，如果国内企业想要往国际特别是美欧市场拓展的，最好要先了解清楚目标公司所在国家的国家安全审查制度，谨慎评估，再做抉择！

2.海外用工风险

众所周知，每个国家的劳动法律都和其政治经济文化以及传统等社会背景的差异而有所差别的，特别体现在假期管理、工时薪酬、工会制度、解雇管理、反骚扰或反歧视等方面，其实中国和国外每个国家基本都不同，如果在没有充分了解市场目标企业所在国家的劳动法律，提前遵照目标企业所在国家的劳动法律进行调配员工，那就很可能会造成上文【案例三】类似的企业损失，引发劳动争议甚至海外群体性事件，面临海外法律风险。

3.单边制裁风险

随着国际形势的变化，部分国与国之间的政治、经济摩擦不断增多，为了抑制对方国家的发展，经济制裁成为两国博弈常用的手段，特别是以美国为首的欧美国家，经济制裁已经成为他们抑制他国发展的一把“尖刀”，仅美国现行的各种类型的项目就多达37个，其中最主要的清单，就是特别指定国民清单，所以在对外贸易，特别是和欧美国家的贸易过程中，单边制裁是非常具有杀伤力的话题，需要特别注意！

4.黑名单制度和出口管制

以美国为例，美国的出口管制指的是美国政府对特定敏感商品、软件和技术的出口、再出口、以及国内转移行为给予特定限制措施，该体系由监管两用物项的美国《出口管理条例》（EAR）、监管国防物品和国防服务的《国际屋企贸易条例》（ITAR）、美国其他行政部门管理，并执行的出口管制法规组成。

再以日本为例，日本目前实行的出口管制44体系，是由一系列的法律法规构成，是清单管制和全面管制相结合的体系，出口管制对象分为两类，分别是管制技术和货物。

5.知识产权侵权

在海外投资的过程中，常见的有两种知识产权风险，一是知识产权实施和交易风险，二是知识产权侵权风险，虽然说目前全球各国都有知识产权保护机制，但是由于各国国情不同，导致知识产权有地域性，这样使得各国的知识产权的法律有所区别。

通常情况下，中国的知识产权保护法只在国内有效，出了国门后，不一定能继续保护，所以对于志在拓展海外市场的企业来说，在开展国际贸易前，建议先了解对方所在国家的知识产权法律，避免遭遇知识产权侵权风险。

6.洗钱、间谍及相关刑事指控风险

在漂亮国，间谍和洗钱等相关刑事指控适用于联邦法律，并经常根据《美国法典》来起诉犯下这类罪行的外国人或本国人。

1）经济间谍

2）洗钱

3）欺诈和美国的前提刑事指控

7.政府机构的调查

中国企业在美国开展业务容易受到美国机构的监管，在众多美国监管机构中，中国企业常见是美国证券交易委员会、司法部和联邦调查局等等。

那这三个部门监管的内容不同。

通常美国证券交易所针对调查的是上市公司存在虚假陈述、操纵证券市场或内幕交易等行为进行调查。

而美国司法部主要针对调查的是违反联邦刑法行为的企业，一般和诈骗，诸如电信诈骗、证券欺诈、对政府欺诈等行为有关。

最后则是美国司法部，其只要是执行《反海外腐败法》。

8.多边开发银行调查和制裁

由于近些年中国企业紧跟国家“走出去”、“一带一路”政策，所以导致部分企业不可避免地使用到了多边开发银行的资金，既然用了人家的资金，那就必须要符合人家的规则，但是，其实真正在实行的过程中，很多中国企业对于多边开发银行的制裁程序没有充分了解，在收到银行的调查函后，没有引起足够的重视，随便让业务人员简单回函，导致严重耽误了解释说明的黄金时间，让企业在处理银行调查的时候显得极为被动。

所以，若有使用到多边开发银行资金的中国企业，务必要重视银行下发的调查函，积极处理，避免让自身陷入非常被动的境地。

9.强制退市和自愿退市风险

近年来，美国证监会根据《外国公司问责法案》将多家中概股公司列入待退市名单，对中概股股价造成非常大的冲击，而根据相关法案，如果连续三年被列入该名单，就会被禁止在美国证券市场继续交易。

10.引渡

正常情况下，引渡会受到国与国之间所签署的条约约束，若两国之间没有签署引渡条约，是不能正常引渡的。

目前，美国已经和全球超过100个国家签署了引渡条约，而中国则与57个国家保有引渡条约，其中有39个获得批准。

而中美之间，是没有签署引渡条约的，原先中国香港和美国签订的引渡条约，也被美国于2020年中止。

以上就是“海外银行开户”的相关内容，希望对您有所帮助~

如果您有香港、新加坡、美国银行开户等需求或其他的疑问，欢迎随时与小玺联系，我们将有专业团队和您做具体沟通，并提供解决方案。

-- END --

精彩推荐

指南商城免费开放，三步打造你的专属商城公众号迁移还有这种操作？代办戳这里如何让服务号一个月群发N此消息？往期回顾